上交所决议对陈浩名下证券账户 实行限制生意业

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  《证券日报》记者日前从上交所相识到,由于违规减持,上交所决议对陈浩名下证券账户实验限制生意营业纪律处分。

  经查明,2018年7月16日,投资者陈浩名下证券账户通过大宗生意营业从宁波博泓合丰投资合资企业处买入400万股维维股份股票。7月17日,陈浩账户通过集中竞价生意营业卖出400万股维维股份股票,并再次通过大宗生意营业从宁波博泓处买入400万股维维股份股票。7月18日,陈浩账户通过集中竞价生意营业卖出103.88万股维维股份股票。

  上述大宗生意营业出让方宁波博泓于2017年12月份协议受让11534万股维维股份股票,约占该公司总股本的6.9%,成为维维股份大股东。宁波博泓先后通过大宗生意营业转让给陈浩的800万股维维股份股票均为上次协议受让所取得,属于《上海证券生意营业所上市公司股东及董事、监事、高级治理职员减持股份实验细则》划定的应当受到减持限制的股份。

  在此时代,除上述大宗生意营业买入股票外,陈浩名下证券账户均未持有以其他方式买入的维维股份股票。因此,作为宁波博泓大宗生意营业减持维维股份的受让方,陈浩账户7月17日、18日两次减持大宗生意营业受让股票的行为,违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干划定》第十一条、《减持细则》第五条关于大宗生意营业受让方在受让后6个月内不得转让所受让股份的划定。

  从违规情节看,凭证大宗生意营业双方会员提供的相关质料,7月上旬,大宗生意营业出让方及其指定会员已向受让方明确见告拟大宗生意营业出让股份的减持受限性子,以及受让后的减持行为需要遵守相关羁系要求。在大宗生意营业前已明知受让股份为宁波博泓协议转让取得的情形下,陈浩账户于受让第二天通过集中竞价生意营业减持前日大宗生意营业受让的所有减持受限股份,数额重大。

  此外,7月17日下战书上交所发现陈浩账户涉嫌违规减持后,已就相关股份为减持受限股份、在大宗生意营业受让后6个月内不得转让等情形明确见告陈浩账户指定生意营业会员。在与会员相同中,陈浩无视羁系要求,坚持以为该部门股份不属于减持受限股份。7月18日,陈浩账户再次通过集中竞价生意营业减持前日大宗生意营业受让的减持受限股份。

  “由此可见,陈浩账户违规减持主观居心显着,违规情节恶劣,属于严重违反《若干划定》第十一条、《减持细则》第五条相关划定的情形。”上交所相关人士体现。

  该人士同时体现,陈浩账户减持维维股份的违规事实清晰、情节恶劣。该账户现仍持有的维维股份股票属于受限股份,应继续遵守大宗生意营业受让后6个月内不得转让的划定。为督促当事人切实遵遵法界说务,实现过罚相当的惩戒目的,凭证《若干划定》第十三条、《减持细则》第十七条和《上海证券生意营业所纪律处分和羁系措施实验措施》等相关划定,经上交所纪律处分委员会审核,决议对陈浩名下相关证券账户实验限制投资者账户生意营业12个月的纪律处分,即自2018年8月2日至2019年8月1日不得卖出维维股份股票,周期为一年。